作者：復(fù)旦大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間治理研究中心副主任、副教授 沈逸

2015年12月16日，中國國家主席習(xí)近平在烏鎮(zhèn)世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)上發(fā)表主旨演講，系統(tǒng)的闡述了中國對全球網(wǎng)絡(luò)空間的主張和看法。其中，強(qiáng)調(diào)尊重網(wǎng)絡(luò)空間里的國家主權(quán)，共同構(gòu)建和平、安全、開放、合作的網(wǎng)絡(luò)空間，建立多邊、民主、透明的國際互聯(lián)網(wǎng)治理體系，構(gòu)成中國主張的全球網(wǎng)絡(luò)空間新秩序最重要的特點(diǎn)。中國的主張，系統(tǒng)體現(xiàn)了新興大國對信息時(shí)代人類命運(yùn)共同體最主要使命——構(gòu)建全球網(wǎng)絡(luò)空間的秩序與結(jié)構(gòu)——的核心觀點(diǎn)與看法。

網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，即國家主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的延生、投射、發(fā)展與實(shí)踐，是信息時(shí)代國際體系面臨的歷史任務(wù)。自1648年以來，主權(quán)原則構(gòu)成支撐、維護(hù)與保障國際體系正常運(yùn)行的最重要的國際法基本原則；從1648年至今，人類社會(huì)經(jīng)歷的各種實(shí)踐最終證明，必須建立以尊重主權(quán)為最大公約數(shù)的游戲規(guī)則，才能有效地保障國際體系的和平與安全。70年前的1945年，聯(lián)合國成立之初，尊重主權(quán)即作為最重要的國際準(zhǔn)則，被納入其中，并由此支撐起運(yùn)行至今的國際體系。作為負(fù)責(zé)任的新興大國，中國強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，是在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代踐行聯(lián)合國憲章與國際法基本準(zhǔn)則，維護(hù)國際體系安全與穩(wěn)定的具體表現(xiàn)。

在前網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，主權(quán)原則的實(shí)踐也不是一帆風(fēng)順的。從歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)看，第一批倡導(dǎo)主權(quán)原則的先發(fā)國家，關(guān)注的問題是如何用主權(quán)原則保障自身權(quán)益，尤其是在面臨來自教廷的普世權(quán)力壓力時(shí)，保障國家獨(dú)立性的問題。但當(dāng)這個(gè)問題歷史性地解決之后，發(fā)達(dá)國家并無意自覺讓實(shí)力弱小的行為體自發(fā)獲得主權(quán)保障，擴(kuò)張與反擴(kuò)張，侵蝕與反侵蝕，損害與保護(hù)，貫穿國際關(guān)系史的始終。即使在有了聯(lián)合國之后，相關(guān)的爭論與博弈也始終沒有停止過。

從誕生之日起，主權(quán)就包含兩個(gè)方面的含義：對內(nèi)，主權(quán)意味著對領(lǐng)土內(nèi)事務(wù)處理的至高權(quán)力，包含對合法使用暴力權(quán)利的壟斷，以及面對外來干涉的自主抵制。這一需求，歷史上是通過《威斯特法利亞條約》中規(guī)定“神圣羅馬帝國境內(nèi)各諸侯國無論大小有權(quán)自主確定其領(lǐng)地內(nèi)領(lǐng)民的宗教信仰”而體現(xiàn)的，盡管那時(shí)還沒有互聯(lián)網(wǎng)，也沒有全球網(wǎng)絡(luò)空間，但抵制來自普世教權(quán)對領(lǐng)地內(nèi)信仰問題的干涉，天然地成為了主權(quán)原則要實(shí)踐的優(yōu)先任務(wù)。對外，主權(quán)意味著國家不分大小、強(qiáng)弱，在法理基礎(chǔ)上一律平等。長期以來，對主權(quán)的認(rèn)識，主要聚焦于對內(nèi)主權(quán)的至高性，而較少實(shí)質(zhì)性的涉及對外主權(quán)的平等性問題，尤其是在構(gòu)建國際秩序的過程中，具備實(shí)力優(yōu)勢的歐美先發(fā)國家，并無意過度強(qiáng)調(diào)主權(quán)原則，以避免構(gòu)成對自身對外擴(kuò)張戰(zhàn)略的法理阻礙。只是在遭遇了兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn)之后，才得以收斂。

主權(quán)原則的適用范圍，與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，以及具體時(shí)空環(huán)境下的生產(chǎn)方式，密切相關(guān)。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人類的活動(dòng)空間從傳統(tǒng)的領(lǐng)土空間，擴(kuò)展到了更加廣闊的非領(lǐng)土空間。這類非領(lǐng)土空間，包括海洋、天空、外層空間、極地、電磁波譜等。如何構(gòu)建這些非領(lǐng)土空間的游戲規(guī)則，始終有兩種競爭性的指導(dǎo)原則。歐美發(fā)達(dá)國家普遍傾向于“先占者主權(quán)”原則，認(rèn)為在這些非領(lǐng)土空間中，行為者可以依靠自身實(shí)力的強(qiáng)弱，先來者先占，獲取與自身實(shí)力相匹配的利益，而無需考慮實(shí)力相對弱小者的利益訴求；發(fā)展中國家傾向于“人類共同財(cái)產(chǎn)”原則，認(rèn)為應(yīng)該遵循主權(quán)平等原則，無論實(shí)力強(qiáng)弱，都有權(quán)平等享有從非領(lǐng)土空間獲益的權(quán)利，即使暫時(shí)不具備相應(yīng)的技術(shù)能力，也應(yīng)該通過制度化的方式進(jìn)行保留。最終，國際社會(huì)對非領(lǐng)土空間游戲規(guī)則的確定，還是達(dá)成了建立在尊重主權(quán)原則基礎(chǔ)上的基本一致。

主權(quán)原則在全球網(wǎng)絡(luò)空間的適用問題，是一個(gè)重要但沒有得到相應(yīng)重視的問題。從21世紀(jì)初期開始，國際社會(huì)即開始關(guān)注高速擴(kuò)展的互聯(lián)網(wǎng)以及由此帶來的全球網(wǎng)絡(luò)空間如何有效治理的問題。具備先發(fā)優(yōu)勢的美國將互聯(lián)網(wǎng)以及隨著互聯(lián)網(wǎng)擴(kuò)展而形成的網(wǎng)絡(luò)空間看做是戰(zhàn)略工具，1995年美國國防部分管特種行動(dòng)與低烈度沖突的副部長辦公室戰(zhàn)略評估助理修特即提交了《互聯(lián)網(wǎng)：戰(zhàn)略評估》的機(jī)密報(bào)告，這份2007年前后解密的報(bào)告指出，網(wǎng)絡(luò)空間“是實(shí)施心理戰(zhàn)等特種行動(dòng)的空間。……通過投放特定類型的信息，可以讓受眾采取美國政府希望他們采取的行動(dòng)。……原先美國政府必須通過派遣特種部隊(duì)（滲透、煽動(dòng)和組織）才能實(shí)現(xiàn)相似效果，現(xiàn)在可以避免人員損失的風(fēng)險(xiǎn)，也能降低美國政府直接介入面臨的政治風(fēng)險(xiǎn)。”

國際社會(huì)對全球網(wǎng)絡(luò)空間置于霸權(quán)掌控之下也早已表現(xiàn)出了擔(dān)憂，2003年聯(lián)合國組建的互聯(lián)網(wǎng)治理工作組提出的報(bào)告中明確指出“網(wǎng)絡(luò)域名解析系統(tǒng)的根服務(wù)器、根區(qū)文件和根區(qū)文件系統(tǒng)事實(shí)上處于美國政府的單方面掌控之下”，從那時(shí)，國際社會(huì)就開始啟動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)治理國際化的進(jìn)程。就本質(zhì)而言，這涉及兩種有關(guān)如何在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)踐主權(quán)的主張：美國政府偏好的“多利益相關(guān)方”模式，本質(zhì)上是排除其他主權(quán)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)空間，保障全球網(wǎng)絡(luò)空間及其關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施處于美國單一主權(quán)掌控之下，這是一種名為互聯(lián)網(wǎng)自由的霸權(quán)主張，核心主張，是通過形式上的淡化與實(shí)質(zhì)上的強(qiáng)化，來追求擴(kuò)張美國的主權(quán)管轄范圍，擠壓其他國家的主權(quán)管轄空間的目標(biāo)。國際社會(huì)追求的是建立在主權(quán)平等原則基礎(chǔ)上的治理新秩序，但因?yàn)榱α糠植?，技術(shù)發(fā)展與既定游戲規(guī)則等多種因素，長期未能得到有效的實(shí)踐。

中國自1994年接入互聯(lián)網(wǎng)以來，取得了高速的發(fā)展和長足的進(jìn)步，同時(shí)在實(shí)踐過程中形成了以尊重主權(quán)平等原則為核心訴求的全球網(wǎng)絡(luò)空間治理新主張。這種主張的形成，與來自美國的刺激，即美國憑借自身先發(fā)優(yōu)勢進(jìn)攻性的使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)于美國外交戰(zhàn)略，存在密切的關(guān)系。這種刺激，體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

在政治上，2010年1月8日，全球青年運(yùn)動(dòng)聯(lián)盟的聯(lián)合發(fā)起人之一利伯曼在赫芬頓郵報(bào)實(shí)名發(fā)表文章，稱“臉譜、推特和優(yōu)兔是外交的工具”，介紹了時(shí)任美國國務(wù)卿的希拉里克林頓于1月7日邀約包括谷歌總裁施密特、推特創(chuàng)始人杰克多西等在美國國務(wù)院探討用新媒體社交平臺(tái)在全世界推進(jìn)符合美國國家利益的民主的戰(zhàn)略構(gòu)想。在此基礎(chǔ)上，美國政府進(jìn)一步完善和強(qiáng)化了后來被稱為“互聯(lián)網(wǎng)自由”的網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略，以進(jìn)攻性的姿態(tài)在廣大地區(qū)實(shí)踐。這種實(shí)踐的后果，包括顯著改變中東地緣政治的阿拉伯之春等，展示了無視網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，濫用技術(shù)優(yōu)勢，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)可能帶來的負(fù)面效果。
在安全上，2013年，美國中央情報(bào)局前雇員斯諾登披露美國國家安全局的“棱鏡”項(xiàng)目，以無法否認(rèn)的證據(jù)證實(shí)美國如何在全球網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)現(xiàn)高度進(jìn)攻性的全面監(jiān)控；而美國政府在2015年5月頒布的國防部網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)戰(zhàn)略中，將攻擊和癱瘓主要競爭對手的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施作為一種戰(zhàn)略選項(xiàng)，納入美國網(wǎng)軍的建設(shè)目標(biāo)。2015年7月31日，在紐約時(shí)報(bào)發(fā)表的文章中，匿名美國政府官員公然承認(rèn)美國在中國大陸的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中放入了數(shù)以千計(jì)的植入裝置，用于監(jiān)控中國的網(wǎng)絡(luò)。2009年前后，美國對伊朗離心機(jī)系統(tǒng)實(shí)施的奧林匹亞行動(dòng)，更顯示美國在研發(fā)、部署和使用網(wǎng)絡(luò)武器方面取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。

在經(jīng)濟(jì)上，美國政府依據(jù)冷戰(zhàn)時(shí)期形成的對抗思維，從2013年開始，以披露所謂中國網(wǎng)絡(luò)商業(yè)竊密的方式，系統(tǒng)制造網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的考克斯報(bào)告，將中國經(jīng)濟(jì)高速成長歸因于對美國實(shí)施系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)商業(yè)竊密，并以此為依據(jù)，展開對中國的反制措施，不僅起訴中國軍官，威脅制裁中國企業(yè)，還努力試圖擴(kuò)大《瓦森納爾協(xié)定》的禁運(yùn)目錄，阻止中國獲得提升網(wǎng)絡(luò)空間防御能力的軟硬件和相關(guān)技術(shù)。2015年10月，美國媒體還對保持和發(fā)展與中國經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的美國信息企業(yè)進(jìn)行了公開的點(diǎn)名批評。

以上種種戰(zhàn)略態(tài)勢，促使中國關(guān)注有效保障和維護(hù)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的戰(zhàn)略意義，并初步形成了比較系統(tǒng)的戰(zhàn)略認(rèn)識和論述。2014年在巴西國會(huì)的演講，以及發(fā)給首屆互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)的賀詞中，中國國家主席習(xí)近平系統(tǒng)的闡述了在尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的基礎(chǔ)上構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間新秩序的主張。

中國強(qiáng)調(diào)尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，核心是尊重各國自主制訂相關(guān)戰(zhàn)略、政策與主張的合法權(quán)利，反對將網(wǎng)絡(luò)空間作為推行單一或者少數(shù)國家利益的工具，而不是要阻斷信息跨界自由流動(dòng)。阻斷信息自由流動(dòng)，是在面臨外部威脅時(shí)的防御性反應(yīng)，而非主動(dòng)主張。美國強(qiáng)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)能夠作為在美國認(rèn)定的非民主國家實(shí)施政權(quán)更迭與與和平演變的工具，構(gòu)成促使被針對的國家阻斷構(gòu)成國家安全威脅的信息流動(dòng)的直接動(dòng)因。曾經(jīng)深度參與相關(guān)活動(dòng)的突尼斯網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)分子加布里亞于2010年9月17日曾經(jīng)撰寫長篇博客，題為“互聯(lián)網(wǎng)自由的悖論與阿拉伯的數(shù)字活動(dòng)主義”，指出美國的介入、資助和干預(yù)，實(shí)質(zhì)上阻礙而非推進(jìn)了阿拉伯世界的互聯(lián)網(wǎng)自由與真正的民主化進(jìn)程。

中國強(qiáng)調(diào)尊重網(wǎng)絡(luò)主權(quán)，目的是確保網(wǎng)絡(luò)空間能夠真正的服務(wù)于全體國家的發(fā)展，而非成為少數(shù)國家壟斷的游戲場。美國將全球網(wǎng)絡(luò)空間看做是蠻荒西部，美國則在其中扮演警長的角色；中國根據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識到在信息時(shí)代網(wǎng)絡(luò)空間對國家發(fā)展所具有的重要意義，指出國際社會(huì)應(yīng)該共同致力于確保網(wǎng)絡(luò)空間為發(fā)展服務(wù)，而非為少數(shù)國家的霸權(quán)利益服務(wù)。

需要指出的是，即使是美國，真正的研究者也逐漸認(rèn)識到了主權(quán)在網(wǎng)絡(luò)空間的重要性，2013年9月18日，美國國務(wù)院法律顧問哈羅德在美國網(wǎng)軍司令部跨部門會(huì)議上，發(fā)表題為“網(wǎng)絡(luò)空間的國際法”的主題演講，明確表示國家在網(wǎng)絡(luò)空間采取行動(dòng)時(shí)，必須考慮到其他國家的主權(quán)。美國學(xué)者推動(dòng)完善的《塔林手冊》中，也明確承認(rèn)主權(quán)原則適用于網(wǎng)絡(luò)空間，國家的主權(quán)管轄通過對位于其領(lǐng)土范圍的信息基礎(chǔ)設(shè)施的司法關(guān)系得到體現(xiàn)。在實(shí)踐中，美國政府理所當(dāng)然的認(rèn)為對美國公司具有司法管轄權(quán)，并以此為理由，要求微軟公司將存儲(chǔ)在愛爾蘭數(shù)據(jù)中心的電子郵件信息提交給美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

就此而言，真正的問題不是網(wǎng)絡(luò)空間是否存在和適用主權(quán)原則，而是以何種具體方式踐行主權(quán)原則，如何構(gòu)建真正反映主權(quán)平等，同時(shí)符合信息技術(shù)發(fā)展內(nèi)生需求的網(wǎng)絡(luò)空間治理新秩序。從這個(gè)意義上而言，國家主席習(xí)近平在第二屆世界互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)上的講話可以視作為啟動(dòng)了“烏鎮(zhèn)進(jìn)程”，后續(xù)中國將秉持網(wǎng)絡(luò)主權(quán)原則，在世界范圍持續(xù)推進(jìn)如何構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間新秩序的工作，這將是崛起中的中國對世界做出的最主要的貢獻(xiàn)之一，也是全球網(wǎng)絡(luò)空間治理秩序變革邁向深入的重大標(biāo)志之一，值得人們?yōu)橹蛫^斗。

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